Информация профессионального участника рынка ценных бумаг
| № | Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Раскрытие информации | Ссылки |
| 1 | Полное и сокращенное фирменное наименование
профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) | Полное наименование:
Акционерный инвестиционный коммерческий банк "Енисейский объединенный банк" (акционерное общество) Сокращенное наименование: АО АИКБ "Енисейский объединенный банк" На иностранном языке полное наименование: Joint-stock Investment Commercial Bank "ENISEISK UNITED BANK" На иностранном языке сокращенное наименование: JSICB "ENISEISK UNITED BANK" | |
| 2 | Идентификационный номер налогоплательщика
| 2447002227 | |
| 3 | Адрес профессионального участника рынка ценных
бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | Россия, 660049, г. Красноярск,
ул. Карла Маркса, дом.62, помещения № 25, 26, 27. | |
| 4 | Номер телефона, факса (при наличии последнего)
профессионального участника ценных бумаг | Тел. (391) 277-96-00,
Факс (391) 277-96-47. | |
| 5 | Адрес электронной почты профессионального участника
рынка ценных бумаг | bank@united.ru | |
| 6 | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Белоногова Ассия Валиевна | ссылка |
| 7 | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица,
временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | - | |
| 8 | Электронные копии всех лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования | Лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная Федеральной службой по финансовым ранкам, номер лицензии 004-10973-001000 от 29 января 2008 года, срок действия лицензии: без ограничения срока действия. | ссылка (дата
раскрытия информации: 01.07.2016 г.) |
| Лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, номер лицензии 004-04382-100000 от 29 декабря 2000 года, срок действия лицензии: без ограничения срока действия. | ссылка (дата
раскрытия информации: 01.07.2016 г.) | ||
| Лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, номер лицензии 004-04393-010000 от 29 декабря 2000 года, срок действия лицензии: без ограничения срока действия. | ссылка (дата
раскрытия информации: 01.07.2016 г.) | ||
| Лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, номер лицензии 004-04582-000100 от 17 января 2001 года, срок действия лицензии: без ограничения срока действия. | ссылка (дата
раскрытия информации: 01.07.2016 г.) | ||
| 9 | Информация о приостановлении действия лицензий,
которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления | - | |
| 10 | Информация о возобновлении действия лицензий,
которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий | - | |
| 11 | Информация о принятии профессиональным участником
рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | - | |
| 12 | Информация об аннулировании лицензии в связи с
нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Информация размещается при ее
наличии | |
| 13 | Информация о членстве в саморегулируемых организациях
в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения | СРО «НАУФОР», Свидетельство
№000828 Серия А | ссылка |
| 14 | Информация о стандартах СРО <1>, которыми
руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» соблюдает стандарты профессиональной деятельности, обязательные для членов НАУФОР. | |
| 15 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность
представленная в налоговый орган и аудиторское заключение по ней | ссылка | |
| 16 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность
(в случае ее составления) | ссылка | |
| 17 | Годовая консолидированная финансовая отчетность,
составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | ссылка | |
| 18 | Годовая финансовая отчетность, составленная в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | ссылка | |
| 19 | Промежуточная консолидированная финансовая
отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | ссылка | |
| 20 | Промежуточная финансовая отчетность, составленная в
соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | ссылка | |
| 21 | Расчет собственных средств, осуществленный в
соответствии с требованиями Банка России <2> | ссылка | |
| 22 | Перечень филиалов, представительств и иных
обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) | Красноярский филиал
Акционерный инвестиционный коммерческий банк «Енисейский объединенный банк» (акционерное общество) Россия, 660049, г. Красноярск, ул. Карла Маркса, дом 62. Тел. (391) 277-96-00 Факс (391) 277-96-47 | |
| 23 | Образец договора (образцы договоров), предлагаемый
(предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) | Депозитарный договор
(ред. 03.10.2016) | ссылка |
| 24 |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности <3> | Технические сбои в
автоматизированных системах отсутствуют. | |
| 25 | Информация о возобновлении работоспособности
автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | Информация о возобновлении
работоспособности автоматизированных систем отсутствует. | |
| 26 | Информация о существенных судебных спорах (с указанием
наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) | Данные судебные споры
отсутствуют. | |
| 27 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность
(далее - брокер), дополнительно раскрывает: | ||
| 27.1 | Указание на то, что брокер является клиентским брокером
в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером | АО АИКБ «Енисейский
объединенный банк» не является клиентским брокером. | |
| 27.2 | Перечень участников торгов (участников клиринга), с
которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) | Не имеется. | |
| 27.3 | Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер
заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | Банк «Национальный
Клиринговый Центр» (Акционерное общество) | |
| 27.4 | Перечень организаторов торговли, в том числе
иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | Публичное акционерное
общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» | |
| 27.5 | Информация о приостановлении допуска брокера к
организованным торгам | - | |
| 27.6 | Информация о приостановлении допуска брокера к
клиринговому обслуживанию | - | |
| 27.7 | Документ, содержащий порядок принятия решения о
признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Регламент о порядке признания
лиц квалифицированными инвесторами | ссылка |
| 27.8 | Перечень кредитных организаций, в которых брокеру
открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | - | |
| 28 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по
управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает: | ||
| 28.1 | Перечень участников торгов, которые в соответствии с
договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов | Общество с ограниченной
ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» | |
| 28.2 | Перечень организаций, в которых управляющему открыты
лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации | Общество с ограниченной
ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» | |
| 28.3 | Перечень клиринговых организаций, с которыми
управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации | - | |
| 28.4 | Перечень организаторов торговли, в том числе
иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | - | |
| 28.5 | Документ, содержащий порядок принятия решения о
признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Регламент о порядке признания
лиц квалифицированными инвесторами | ссылка |
| 29 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную
деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает: | ||
| 29.1 | Условия осуществления депозитарной деятельности
| Условия осуществления
депозитарной деятельности в ЗАО АИКБ «Енисейский объединенный банк» (редакция действующая с 15.11.2013г по 04.10.2016г.) | ссылка |
| Условия осуществления
депозитарной деятельности в АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» (редакция действующая с 05.10.2016г. по 03.04.17г.) | ссылка
| ||
| Условия осуществления
депозитарной деятельности в АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» (редакция действующая с 04.04.17г.) | ссылка | ||
| 29.2 | Формы документов, представляемые депонентами в
депозитарий | Приводятся в документе «Условия
осуществления депозитарной деятельности в АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» (стр. 55-69) | ссылка |
| 29.3 | Формы документов, представляемые депозитарием
депонентам | Приводятся в документе «Условия
осуществления депозитарной деятельности в АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» (стр. 70-75) | ссылка |
| 29.4 | Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе
иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария | Общество с ограниченной
ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» | |
| 30 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), дополнительно раскрывает п.30.1, п.30.2, п.30.3, п.30.4, п.30.5, п.30.6, п.30.7, п.30.8, п.30.9 | ||
<1> Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам.
<2> Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N122, от 1 сентября 2016 года N 78)".
<3> Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой).
Документы по брокерской деятельности
| № | Наименование документа банка | Ссылки |
| 1 |
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликтов интересов при
осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
| ссылка |
| 2 | Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами | ссылка |
| 3 |
Регламент оказания брокерских услуг | ссылка |
| 4 |
Приложение 1а – Заявление о заключении договора для физлиц | ссылка |
| 5 |
Приложение 1б – Заявление о заключении договора для юрлиц | ссылка |
| 6 |
Приложение 2 – Список необходимых документов для открытия счетов | ссылка |
| 7 |
Приложение 3 – Заявление об оказании (отказе) отдельных видов услуг | ссылка |
| 8 |
Приложение 4 – Соглашение на ведение индивидуального инвестиционного счета | ссылка |
| 9 |
Приложение 5 – Поручение на совершение сделки | ссылка |
| 10 |
Приложение 6 – Поручение на совершение сделки на ИИС | ссылка |
| 11 |
Приложение 7 – Заявление об отнесении клиента к категории клиентов со стандартным уровнем риска | ссылка |
| 12 |
Приложение 8 – Форма поручения на вывод денежных средств | ссылка |
| 13 |
Приложение 9 – Стандартная форма распоряжения на перевод денежных средств между брокерскими счетами | ссылка |
| 14 |
Приложение 10 – Декларация о рисках | ссылка |
| 15 |
Приложение 11 – Заявление о передаче сведений | ссылка |
| 16 |
Приложение 12 – Заявление об учете фактически осуществленных расходов, связанных с приобретением и хранением ценных бумаг | ссылка |
| 17 |
Приложение 13 – Поручение на совершение сделки Срочный рынок | ссылка |
| 18 |
Приложение 14 Порядок присвоение номеров | ссылка |
| 19 |
Приложение 15а – Форма доверенности на Уполномоченного представителя Клиента - физлица | ссылка |
| 20 |
Приложение 15б – Форма доверенности на Уполномоченного представителя Клиента - юрлица | ссылка |
| 21 |
Приложение 16а – Форма доверенности на Банк от Клиента - физлица | ссылка |
| 22 |
Приложение 16б – Форма доверенности на Банк от Клиента - юрлица | ссылка |
| 23 |
Приложение 17 – Форма брокерской отчетности | ссылка |
| 24 |
Приложение 18 – Договор присоединения | ссылка |
| 25 |
Политика совершения торговых операций за счет клиентов | ссылка |
АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность.
Своим клиентам банк предлагает услуги по брокерскому обслуживанию операций с ценными бумагами на Московской бирже:
- с акциями и облигациями российских компаний;
- государственными ценными бумагами.
По вопросам брокерского обслуживания просим обращаться в Отдел по работе с ценными бумагами и драгоценными металлами:
Телефон: (391) 277-96-56
E-mail: cb@united.ru
Документы по доверительному управлению ценными бумагами
| № | Наименование документа банка | Ссылки |
| 1 | Декларация о рисках связанных с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами | ссылка |
| 2 |
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликтов интересов при
осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
| ссылка |
| 3 | Методика определения инвестиционного профиля клиента | ссылка |
| 4 | Методика оценки стоимости объектов доверительного управления | ссылка |
| 5 |
Политика осуществления прав по ценным бумагам, являющимся объектами
доверительного управления
| ссылка |
| 6 | Проспект управляющего | ссылка |
| 7 | Положение о Доверительном управлении | ссылка |
| 8 | Договор ДУ денежными средствами | ссылка |
| 9 | Методика расчета вознаграждений | ссылка |
| 10 | Порядок возврата | ссылка |
| 11 | Методика распределения | ссылка |
| 12 | Договор ДУ ценными бумагами | ссылка |
АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
По вопросам доверительного управления ценными бумагами просим обращаться в Отдел по работе с ценными бумагами и драгоценными металлами:
Телефон: (391) 277-96-56
E-mail: cb@united.ru
Поделиться: