Информация профессионального участника рынка ценных бумаг

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Информация, подлежащая обязательному раскрытиюРаскрытие информацииСсылки
1  Полное и сокращенное фирменное наименование 
  профессионального участника рынка ценных бумаг, в том
  числе на иностранном языке (при наличии двух последних)
  Полное наименование:
  Акционерный инвестиционный
  коммерческий банк "Енисейский
  объединенный банк"
  (акционерное общество)
  Сокращенное наименование:
  АО АИКБ "Енисейский
  объединенный банк"
  На иностранном языке полное
  наименование:

  Joint-stock Investment Commercial
  Bank "ENISEISK UNITED BANK"
  На иностранном языке
  сокращенное наименование:

  JSICB "ENISEISK UNITED BANK"
2  Идентификационный номер налогоплательщика

  2447002227
3  Адрес профессионального участника рынка ценных
  бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 
  Россия, 660049, г. Красноярск,
  ул. Карла Маркса, дом.62,
  помещения № 25, 26, 27.
4  Номер телефона, факса (при наличии последнего) 
  профессионального участника ценных бумаг
  Тел. (391) 277-96-00,
  Факс (391) 277-96-47.
5  Адрес электронной почты профессионального участника
  рынка ценных бумаг
  bank@united.ru
6  Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица,
  осуществляющего функции единоличного исполнительного
  органа профессионального участника рынка ценных бумаг
  Белоногова Ассия Валиевна  ссылка
7  Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица,
  временно исполняющего функции единоличного
  исполнительного органа профессионального участника
  рынка ценных бумаг (далее - ВРИО).
  Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО
  избран (назначен) на должность на срок, превышающий
  два месяца
  -
8  Электронные копии всех лицензий на осуществление 
  профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
  созданные посредством сканирования
  Лицензия профессионального
  участника рынка ценных бумаг
  на осуществление деятельности по
  управлению ценными бумагами,
  выданная Федеральной службой
  по финансовым ранкам, номер
  лицензии 004-10973-001000 от
  29 января 2008 года, срок действия
  лицензии: без ограничения срока
  действия. 
  ссылка (дата
  раскрытия
  информации:
  01.07.2016 г.)
  Лицензия профессионального
  участника рынка ценных бумаг
  на осуществление брокерской
  деятельности, выданная
  Федеральной комиссией по
  рынку ценных бумаг, номер
  лицензии 004-04382-100000 от
  29 декабря 2000 года, срок
  действия лицензии: без
  ограничения срока действия. 
  ссылка (дата
  раскрытия
  информации:
  01.07.2016 г.)
  Лицензия профессионального
  участника рынка ценных бумаг
  на осуществление дилерской
  деятельности, выданная
  Федеральной комиссией по
  рынку ценных бумаг, номер
  лицензии 004-04393-010000 от
  29 декабря 2000 года, срок
  действия лицензии: без
  ограничения срока действия. 
  ссылка (дата
  раскрытия
  информации:
  01.07.2016 г.)
  Лицензия профессионального
  участника рынка ценных бумаг
  на осуществление депозитарной
  деятельности, выданная
  Федеральной комиссией по
  рынку ценных бумаг, номер
  лицензии 004-04582-000100 от
  17 января 2001 года, срок
  действия лицензии: без
  ограничения срока действия. 
  ссылка (дата
  раскрытия
  информации:
  01.07.2016 г.)
9  Информация о приостановлении действия лицензий,
  которыми обладает профессиональный
  участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и
  причины приостановления
  -
10  Информация о возобновлении действия лицензий,
  которыми обладает профессиональный участник рынка
  ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия
  лицензий
  -
11  Информация о принятии профессиональным участником
  рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России
  заявления об аннулировании лицензии на осуществление
  профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  -
12  Информация об аннулировании лицензии в связи с
  нарушением профессиональным участником рынка ценных
  бумаг законодательства Российской Федерации или в связи
  с принятием Банком России решения об аннулировании
  лицензии на основании заявления профессионального
  участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается,
  в случае если у профессионального участника рынка
  ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на
  осуществление профессиональной деятельности на рынке
  ценных бумаг
  Информация размещается при ее
  наличии
13  Информация о членстве в саморегулируемых организациях
  в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров,
  дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев,
  регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО
  профессиональный участник рынка ценных бумаг
  раскрывает информацию об этом с указанием даты и 
  причины исключения
  СРО «НАУФОР», Свидетельство
  №000828 Серия А
  ссылка
14  Информация о стандартах СРО <1>, которыми
  руководствуется профессиональный участник рынка
  ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
 
  АО АИКБ «Енисейский
  объединенный банк»
  соблюдает стандарты 
  профессиональной деятельности, 
  обязательные для членов НАУФОР.
              

  ссылка 

  (внутренние

  стандарты)

15  Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность
  представленная в налоговый орган и аудиторское  
  заключение по ней
  ссылка
16  Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность 
  (в случае ее составления)
  ссылка
17  Годовая консолидированная финансовая отчетность,
  составленная в соответствии с Международными
  стандартами финансовой отчетности (в случае ее
  составления), и аудиторское заключение по ней (при
  наличии)
  ссылка
18  Годовая финансовая отчетность, составленная в
  соответствии с Международными стандартами финансовой
  отчетности (в случае ее составления), представляемая
  на индивидуальной основе, и аудиторское заключение
  по ней (при наличии)
  ссылка
19  Промежуточная консолидированная финансовая
  отчетность, составленная в соответствии с
  Международными стандартами финансовой отчетности
  (в случае ее составления), и аудиторское заключение по
  ней (при наличии)
  ссылка
20  Промежуточная финансовая отчетность, составленная в
  соответствии с Международными стандартами финансовой
  отчетности (в случае ее составления), представляемая на
  индивидуальной основе, и аудиторское заключение по
  ней (при наличии)
  ссылка
21  Расчет собственных средств, осуществленный в
  соответствии с требованиями Банка России <2>
  ссылка
22  Перечень филиалов, представительств и иных
  обособленных подразделений, осуществляющих 
  профессиональную деятельность на рынке ценных
  бумаг (при наличии), с указанием полного
  (при наличии - сокращенного) наименования, адреса,
  номера телефона, факса (при наличии последнего)
  Красноярский филиал
  Акционерный инвестиционный
  коммерческий банк «Енисейский
  объединенный банк»
  (акционерное общество)     
  Россия, 660049, г. Красноярск,
  ул. Карла Маркса, дом 62.     

  Тел. (391) 277-96-00     
  Факс (391) 277-96-47
23  Образец договора (образцы договоров), предлагаемый
  (предлагаемые) профессиональным участником рынка
  ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им
  услуг (при наличии) (далее - образец договора)
  Депозитарный договор
  (ред. 03.10.2016)
  ссылка
24

  Информация о технических сбоях в автоматизированных 

  системах профессионального участника рынка ценных 

  бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) 

  работоспособности таких систем, что привело к отсутствию 

  возможности осуществления деятельности

  профессионального участника рынка ценных бумаг в

  отношении всех клиентов профессионального участника 

  рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени 

  и причин прекращения работоспособности <3> 


  Технические сбои в
  автоматизированных системах
  отсутствуют.
25  Информация о возобновлении работоспособности
  автоматизированных систем профессионального участника 
  рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли
  прекращение (ограничение) работоспособности таких
  систем, что привело к отсутствию возможности
  осуществления деятельности профессионального участника
  рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов 
  профессионального участника рынка ценных бумаг на
  протяжении одного часа подряд, с указанием даты,
  времени и причин прекращения, а для профессиональных
  участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги
  по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и
  переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих 
  профессиональную деятельность по ведению реестра
  владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня 
  указанием даты, времени и причин прекращения
  осуществления деятельности профессионального
  участника рынка ценных бумаг
  Информация о возобновлении
  работоспособности
  автоматизированных систем
  отсутствует.
26  Информация о существенных судебных спорах (с указанием
  наименования суда, номера дела, даты решения
  (определения), размера искового требования)
  профессионального участника рынка ценных бумаг, его
  дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут
  существенным образом повлиять на финансовое
  положение или хозяйственную деятельность 
  профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях
  настоящего Указания, если исковые требования выражены в
  денежном эквиваленте, судебный спор является
  существенным, когда исковые требования превышают
  10 процентов от валюты баланса профессионального
  участника рынка ценных бумаг)
  Данные судебные споры
  отсутствуют.
27  Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность
  (далее - брокер), дополнительно раскрывает:
27.1  Указание на то, что брокер является клиентским брокером
  в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014
  года N 3349-У "О единых требованиях к правилам
  осуществления брокерской деятельности при совершении
  операций с имуществом клиента брокера",
  зарегистрированным Министерством юстиции Российской
  Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка
  России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация
  раскрывается только клиентским брокером
  АО АИКБ «Енисейский
  объединенный банк» не является
  клиентским брокером.
27.2  Перечень участников торгов (участников клиринга), с
  которыми у клиентского брокера заключены договоры о
  предоставлении услуг участниками торгов (участниками
  клиринга)
  Не имеется.
27.3  Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер
  заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг
  (при наличии), с указанием их полного фирменного
  наименования
  Банк «Национальный
  Клиринговый Центр»
  (Акционерное общество)
27.4  Перечень организаторов торговли, в том числе
  иностранных, где брокер является участником торгов,
  с указанием полного фирменного наименования
  организатора торговли
  Публичное акционерное
  общество «Московская Биржа
  ММВБ-РТС»
27.5  Информация о приостановлении допуска брокера к
  организованным торгам
  -
27.6  Информация о приостановлении допуска брокера к
  клиринговому обслуживанию
  -
27.7  Документ, содержащий порядок принятия решения о
  признании лица квалифицированным инвестором
  (при наличии)
  Регламент о порядке признания
  лиц квалифицированными
  инвесторами
  ссылка
27.8  Перечень кредитных организаций, в которых брокеру
  открыты специальные брокерские счета, с указанием
  полного фирменного наименования кредитной
  организации
  -
28  Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по
  управлению ценными бумагами (далее - управляющий),
  дополнительно раскрывает:
28.1  Перечень участников торгов, которые в соответствии с
  договором, заключенным управляющим, совершают
  по поручению управляющего сделки, связанные с
  управлением ценными бумагами и денежными средствами
  клиента, с указанием полного фирменного наименования
  участника торгов
  Общество с ограниченной
  ответственностью «Компания
  Брокеркредитсервис»
28.2  Перечень организаций, в которых управляющему открыты
  лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего,
  с указанием полного фирменного наименования
  организации
  Общество с ограниченной
  ответственностью «Компания
  Брокеркредитсервис»
28.3  Перечень клиринговых организаций, с которыми
  управляющий заключил договоры об оказании
  клиринговых услуг (при наличии), с указанием
  полного фирменного наименования клиринговой
  организации
  -
28.4  Перечень организаторов торговли, в том числе
  иностранных, где управляющий является участником
  торгов, с указанием полного фирменного наименования
  организатора торговли
  -
28.5  Документ, содержащий порядок принятия решения о
  признании лица квалифицированным инвестором (при
  наличии)
  Регламент о порядке признания
  лиц квалифицированными
  инвесторами
  ссылка
29  Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную
  деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1  Условия осуществления депозитарной деятельности
  Условия осуществления
  депозитарной деятельности в ЗАО
  АИКБ «Енисейский объединенный
  банк» (редакция действующая с
  15.11.2013г по 04.10.2016г.)
  ссылка 
  Условия осуществления
  депозитарной деятельности в АО
  АИКБ «Енисейский объединенный
  банк» (редакция действующая с
   05.10.2016г. по 03.04.17г.)
  ссылка
  Условия осуществления   
  депозитарной деятельности в
 АО
  АИКБ «Енисейский объединенный 
  банк» (редакция действующая с
  04.04.17г.) 
  ссылка 
29.2  Формы документов, представляемые депонентами в
  депозитарий
  Приводятся в документе «Условия
  осуществления депозитарной
  деятельности в АО АИКБ
  «Енисейский объединенный
  банк» (стр. 55-75)
  ссылка
29.3  Формы документов, представляемые депозитарием
  депонентам
  Приводятся в документе «Условия
  осуществления депозитарной
  деятельности в АО АИКБ
  «Енисейский объединенный
  банк» (стр. 70-75)
  ссылка
29.4  Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе
  иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые
  счета (счета депо) номинального держателя, с указанием
  полного фирменного наименования регистратора или
  депозитария
  Общество с ограниченной
  ответственностью «Компания
  Брокеркредитсервис»
30  Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
  осуществляющий деятельность по ведению реестра
  владельцев ценных бумаг (далее - регистратор),
  дополнительно раскрывает п.30.1, п.30.2, п.30.3, п.30.4,
  п.30.5, п.30.6, п.30.7, п.30.8, п.30.9

<1> Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам.

<2> Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N122, от 1 сентября 2016 года N 78)".

<3> Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой).

Документы по брокерской деятельности

Наименование документа банкаСсылки
1  Декларация о рисках осуществления операций с ценными бумагами  ссылка
2  Перечень мер, направленных на предотвращение конфликтов интересов при  
  осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  ссылка
3  Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами  ссылка

 АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность.
   Своим клиентам банк предлагает услуги по брокерскому обслуживанию операций с ценными бумагами на Московской бирже:
- с акциями и облигациями российских компаний;
- государственными ценными бумагами.

   По вопросам брокерского обслуживания просим обращаться в Отдел по работе с ценными бумагами и драгоценными металлами:
Телефон: (391) 277-96-77
E-mail: cb@united.ru 


Документы по доверительному управлению ценными бумагами

Наименование документа банкаСсылки
1  Декларация о рисках осуществления операций с ценными бумагами  ссылка
2  Перечень мер, направленных на предотвращение конфликтов интересов при 
  осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  ссылка
3  Методика определения инвестиционного профиля клиента  ссылка
4  Методика оценки стоимости объектов доверительного управления  ссылка
5  Политика осуществления прав по ценным бумагам, являющимся объектами 
  доверительного управления 
  ссылка
6  Проспект управляющего  ссылка

 АО АИКБ «Енисейский объединенный банк» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
  По вопросам доверительного управления ценными бумагами просим обращаться в Отдел по работе с ценными бумагами и драгоценными металлами:
Телефон: (391) 277-96-77
E-mail: cb@united.ru 

Поделиться:

x

Выберите местоположение отделения банка: